一、公司治理情况说明
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》要求规范公司治理相关内容，并遵照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）、中国证监会黑龙江证监局和深圳证券交易所关于加强上市公司治理专项活动的统一部署和要求对公司治理情况进行整改完善。在公司治理方面公司不存在与证监会有关文件相差异的内容。
二、公司社会责任履行情况说明
公司按照《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》要求，积极完善与改进社会责任方面的工作，以推进社会经济可持续发展，同时履行上市公司应尽的社会责任。
1、股东权益保护方面
公司完善了公司治理结构，确保股东享有充分的法律、法规、规章所赋予的各项合法权益。按照相关规定公司定期召开了股东大会，并采用网络投票的方式，方便更多的股东参加会议，行使其权利。
2、社会公益事业方面
2008年5 月12 日，四川汶川地区发生里氏8 级地震。为帮助灾区人民恢复生产、重建家园、共渡难关，公司积极进行了救灾援助。在本次抗震救灾活动中，公司共捐赠现金500,000元人民币，公司总部员工个人自发捐赠人民币79,660元，上述款项共计人民币579,660元整，捐助资金已交中国红十字会，由中国红十字会转赠灾区，用于灾后重建。为了实现把短期赈灾与长期救助有效结合起来，并将此作为公司长期的社会公益福利事业，公司目前正积极申请设立中期慈善基金会，将公益慈善事业作为公司一项战略规划，以承担起上市公司应尽的社会责任。
三、公司在报告期内实现的资本公积转增股本情况说明
2008年2月22日召开的2007年公司股东大会通过了公司资本公积转增股本的方案，资本公积金转增股本方案为：以公司股权登记日收市时总股本为基数，向全体股东每10 股股份转增10股。
报告期内上述方案已经实施：公司股权登记日为2008年4月18日，转增股本的除息日为2008年4月21日，转增股本后新增无限售条件流通股上市日为2008年4月21日。实施方案详见2008年4月15日《证券时报》。
四、股权激励计划实施情况
本公司董事会于2008年1月28日审议通过了《捷利实业股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，该股权激励计划（草案）的详情，请参阅本公司于2008年1月28日发布的公告。本公司已于2月中旬将股权激励计划材料上报证监会，目前尚处于审核过程中。
五、收购及出售资产、吸收合并资产情况说明
2008年2月29日，公司公告了《非公开发行股票预案》，由于公司的非公开发行方案与2008年5月23日证监会公告[2008]24号《关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定》的文件精神不相符合，公司已经公告撤销非公开发行方案，并于2008年5月29日公告之日起，3个月内不就非公开发行事宜进行协商和讨论。具体内容参见2008年5月29日本公司公告。
为提升公司在期货行业中的竞争力，增强公司盈利能力，2008年3月31日，公司审议通过《关于收购中国国际期货经纪有限公司18.53%股权的议案》， 公司经与四川宏达（集团）有限公司协商，拟以2038.838 万元，受让其持有的中国国际期货经纪有限公司2038.838 万股计18.53%的股权。具体内容参见2008年4月3日本公司公告。此项股权转让事项尚处于报批中。
六、重大诉讼、仲裁事项
报告期内公司无重大诉讼与仲裁事项。
七、其它投资事项
（一）证券投资情况
|
序号 |
证券品种 |
证券
代码 |
证券简称 |
初始投资金额（元） |
持有数量（股） |
期末账面值 |
占期末证券总投资比例 （%） |
报告期损益 |
|
1 |
A股 |
601899 |
紫金矿业 |
78,430.00 |
11,000.00 |
84,040.00 |
82.56% |
5,610.00 |
|
2 |
A股 |
002224 |
三力士 |
9,380.00 |
1,000.00 |
14,060.00 |
9.88% |
4,680.00 |
|
3 |
A股 |
002225 |
濮耐股份 |
7,185.00 |
1,500.00 |
9,780.00 |
7.56% |
2,595.00 |
|
期末持有的其他证券投资 |
0.00 |
- |
0.00 |
0.00% |
0.00 |
|
报告期已出售证券投资损益 |
- |
- |
- |
- |
169,989.07 |
|
合计 |
94,995.00 |
- |
107,880.00 |
100% |
182,874.07 |
注：
1、本表要求按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；
2、本表所述证券投资主要是指新股申购投资。其中，股票投资只需填列公司在交易性金融资产中核算的部分；
3、其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资合计；
4、初始投资金额指：某只证券的原始投资金额。
（二）持有期货公司股权情况
单位：元
|
所持公司名称 |
初始投资金额 |
持有股权数量 |
占该公司股权比例 |
期末账面值 |
报告期
损益 |
报告期
所有者权益变动 |
|
中期期货有限公司 |
63,180,000 |
47,000,000 |
94% |
62,884,537.03 |
0 |
0 |
|
合计 |
63,180,000 |
|
|
|
0 |
0 |
注：报告期损益指：该项投资对公司本报告期合并净利润的影响
八、重大关联交易事项
报告期内公司无重大关联交易事项。
九、重大合同及其履行情况
（一）报告期内本公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的重大事项。
（二）报告期内，本公司不存在委托理财事项。
（三）报告期内，公司没有新增担保事项。
十、独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
1、关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的专项说明及独立意见
在报告期内，公司不存在以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的情况：有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；委托控股股东及其他关联方进行投资活动；为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；代控股股东及其他关联方偿还债务以及中国证监会认定的其他方式。
作为公司独立董事，我们本着对公司、全体股东负责的态度， 根据证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《公司章程》等相关文件规定，现将公司与控股股东及其他关联方资金往来发表如下独立意见：
公司能够严格遵守相关法律法规的规定，没有发生关联方非经营性占用资金等情况。
2、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
作为公司独立董事，我们根据证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》以及《公司章程》的有关规定，对公司对外担保情况进行了调查了解，现就公司2008 年半年度报告对外担保情况发表如下独立意见：
公司能够严格遵守相关法律法规的规定，履行担保程序，严格控制对外担保风险。报告期内，公司无新增对外担保。截至报告期末，公司对外担保余额为2000万元人民币，系公司为控股子公司捷利物流有限公司提供的一年期担保。
十一、持有公司股份5%以上(含5%)的股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期的承诺事项
1、股改承诺：
公司第一大股东北京恒利创新在股改期间做出如下特别承诺：北京恒利创新持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起24 个月内不上市交易或者转让；上述24 个月届满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的数量在12 个月内不超过捷利实业股份有限公司总股本的5%，在24 个月内不超过10%。
报告期内，承诺人没有违反相关承诺的事项。
2、公司无持股5%以上股东2008年追加股份限售承诺的情况。
十二、接待投资者情况
公司严格贯彻证券市场公开、公平、公正原则，根据深交所《上市公司公平信息披露指引》的要求，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益。报告期内公司接到投资者关于公司经营情况的问询，无接待机构投资者实地调研或采访活动的情形，公司严格按照相关规定，公平、及时地进行信息披露。主要接待情况如下：
|
时间 |
地点 |
方式 |
接待对象 |
接待内容及提供资料 |
|
2008年1月1日
——
2008年6月30日 |
无现场接待 |
电话沟通 |
个人投资者 |
公司基本经营情况，无提供资料 |
十三、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人在报告期内没有受到有权机关调查、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚等情况，也没有发生对公司产生重大影响的重大事项。
十四、报告期内公司未更换聘任的会计师事务所。
十五、报告期内公司在《证券时报》、巨潮咨询网站：http://www.cninfo.com.cn主要信息披露情况如下：
|
序号 |
公告名称 |
披露日期 |
|
1 |
关于控股子公司变更公司名称及获得金融期货交易结算业务资格的公告 |
2008年1月22日 |
|
2 |
第五届董事会第三次会议决议公告
第五届监事会第一次会议决议公告 |