目录
第一节重要提示.................................................................................
2
第二节公司基本情况简介..........................................................
3
第三节会计数据和业务数据摘要............................................
5
第四节股本变动及股东情况.....................................................
9
第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况................13
第六节公司治理结构.................................................................18
第七节股东大会情况简介........................................................27
第八节董事会报告.....................................................................28
第九节监事会报告.....................................................................39
第十节重要事项..........................................................................42
第十一节财务报告.....................................................................44
第十二节备查文件目录............................................................45
附件一：审计报告........................................................................46
附注二：会计报表........................................................................52
捷利实业股份有限公司
jielee industry co., ltd 2007年年度报告
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异
议。
公司实有董事5名，出席会议的董事5名。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事长姜荣、财务负责人姜维、会计机构负责人张文声明：保证年度报告中财务会计报告
的真实、完整。
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jielee industry co., ltd 2007年年度报告
第二节公司基本情况简介
(一)公司名称
公司法定中文名称：捷利实业股份有限公司
公司法定英文名称：jielee industry co.，ltd
（二）公司法定代表人：姜荣
（三）公司董事会秘书：徐朝武
联系地址：哈尔滨市南岗区学府路402 号
电话： 0451—86660096
传真：0451—86660386
电子信箱：xuchaowu@cifco996.com
（四）公司地址
公司注册地址：哈尔滨市南岗区宣义街1 号
公司办公地址：哈尔滨市南岗区学府路402 号
邮政编码：150069
公司国际互联网网址：www.cifco996.com
电子信箱：cifco996@ cifco996.com
（
五）公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票名称：捷利股份
股票代码：000996
（七）其他有关资料：
1．公司首次注册登记日期、地点
公司首次注册登记日期：1994 年8 月28 日
公司首次注册登记地点：哈尔滨市南岗区平公街38 号
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2．企业法人营业执照注册号：2301091330247
3．税务登记号码：230109712039595
4．公司聘请的会计师事务所名称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司
办公地址：中国深圳市东门南路2006 号宝丰大厦5 楼
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第三节会计数据和业务数据摘要
（一）主要会计数据
单位：（人民币）元
2007 年2006 年
本年比上年
增减（％）
2005 年
调整前调整后调整后调整前调整后
营业收入116,570,022.72 146,651,895.54 146,651,895.54 -20.51% 142,821,613.58 142,821,613.58
利润总额11,046,869.74 8,282,307.09 8,282,307.09 33.38% 6,773,307.39 6,773,307.39
归属于上市公司
股东的净利润
6,920,020.98 6,565,072.66 5,916,719.63 16.96% 5,387,943.77 5,387,943.77
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
6,334,555.86 6,660,936.43 6,012,583.40 5.35% 3,137,308.53 3,137,308.53
经营活动产生的
现金流量净额
54,652,374.46 199,417.33 199,417.33 27,306.03% -7,668,744.45 -7,668,744.45
2007 年末2006 年末
本年末比上
年末增减
（％
）
2005 年末
调整前调整后调整后调整前调整后
总资产712,475,815.94 500,539,154.68 500,539,154.68 42.34% 460,911,193.20 460,911,193.20
所有者权益（或股
东权益）
384,405,217.95 376,010,368.81 376,010,368.81 2.23% 366,149,116.83 366,149,116.83
（二）主要财务指标
5
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单位：（人民币）元
2007 年2006 年
本年比上年
增减（％）
2005 年
调整前调整后调整后调整前调整后
基本每股收益0.07 0.06 0.06 16.67% 0.05 0.05
稀释每股收益0.07 0.06 0.06 16.67% 0.05 0.05
扣除非经常性损
益后的基本每股
收益
0.06 0.06 0.05 20% 0.03 0.03
全面摊薄净资产
收益率
1.80% 1.75% 1.57% 0.23% 1.47% 1.47%
加权平均净资产
收益率
1.82% 1.73% 1.56% 0.26% 1.46% 1.46%
扣除非经常性损
益后全面摊薄净
资产收益率
1.65% 1.77% 1.60% 0.05% 0.86% 0.86%
扣除非经常性损
益后的加权平均
净资产收益率
1.67% 1.76% 1.58% 0.09% 0.85% 0.85%
每股经营活动产
生的现金流量净
额
0.48 0.0017 0.0017 28,135.29% -0.07 -0.07
2007 年末2006 年末
本年末比上
年末增减
（％
）
2005 年末
调整前调整后调整后调整前调整后
归属于上市公司3.34 3.27 3.27 2.14% 3.18 3.18
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股东的每股净资
产
（三）非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目金额
非流动资产处置损益-24,959.40
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免0.00
计入当期损益的政府补助0.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费0.00
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产
公允价值产生的损益
0.00
非货币性资产交换损益0.00
委托投资损益900,000.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备0.00
债务重组损益0.00
企业重组费用0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益0.00
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益0.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额49,319.04
其他-338，904.520
合计585,455.12
（四）利润调整项目表
（2006.1.1—12.31） 单位：（人民币）元
112,860,680.97
112,860,680.97
项目调整前调整后
营业成本
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销售费用
管理费用
公允价值变动收益
投资收益
所得税
净利润
6,417,444.22
17,021,778.99
0.00
-1,913,903.71
589,663.03
6,565,072.66
6,417,444.22
17,021,778.99
-1,913,903.71
1,310,055.29
5,916,719.63
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第四节股本变动及股东情况
（一）股本变动情况表
1．公司股份变动情况表
数量单位:股
本次变动前本次变动增减（+，-
）
本次变动后
数量比例发行新股送股
公积金转
股
其他小计数量比例
一、有限售条件股份68,100,000 59.22%
-10,750,00
0
-10,750,00
0
57,350,000 49.87%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股68,100,000 59.22%
-10,750,00
0
-10,750,00
0
57,350,000 49.87%
其中：境内非国有
法人持股
68,100,000 59.22%
-10,750,00
0
-10,750,00
0
57,350,000 49.87%
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
二、无限售条件股份46,900,000 40.78% 10,750,000 10,750,000 57,650,000 50.13%
1、人民币普通股46,900,000 40.78% 10,750,000 10,750,000 57,650,000 50.13%
2、境内上市的外资
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股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数
115,000,00
115,000,00
100.00%
100.00%
0
0
2．有限售条件股东持股数量及限售条件
股东名称年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售股
数
年末限售股数限售原因解除限售日期
北京恒利创新投
资有限公司
27,921,000 0 0 27,921,000 置改革时的承诺
2010 年04 月03
日
哈尔滨嘉利科技
发展有限公司
27,410,250 5,750,000 0 21,660,250 置改革时的承诺
2009 年04 月03
日
广州骏益投资有
限公司
12,768,750 5,000,000 0 7,768,750 置改革时的承诺
2009 年04 月03
日
合计68,100,000 10,750,000 0 57,350,000 －－
3．证券发行与上市情况
到报告期末为止的前三年，公司未发行证券及其他衍生证券。报告期内，公司未实行送股、转
增股本、配股、增发新股等引起公司股份总数及结构的变化；无现存内部职工股。
（二）股东情况介绍
1．前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表（截止2007 年12 月31 日）
股东总数17,246
前10 名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
10
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北京恒利创新投资有限公司
境内非国有法
人
24.28% 27,921,000 27,921,000 20,000,000
哈尔滨嘉利科技发展有限公
司
境内非国有法
人
18.84% 21,660,250 21,660,250
广州骏益投资有限公司
境内非国有法
人
6.76% 7,768,750 7,768,750
潘振东境内自然人2.75% 3,163,481
刘明道境内自然人1.37% 1,575,700
高伯华境内自然人0.53% 615,218
褚雯丽境内自然人0.37% 424,270
褚桂华境内自然人0.36% 408,448
褚威荣境内自然人0.35% 401,400
周滨境内自然人0.28% 326,300
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
潘振东3,163,481 人民币普通股
刘明道1,575,700 人民币普通股
高伯华615,218 人民币普通股
褚雯丽424,270 人民币普通股
褚桂华408,448 人民币普通股
褚威荣401,400 人民币普通股
周滨326,300 人民币普通股
王亚囡321,000 人民币普通股
何丽308,344 人民币普通股
陈国安280,884 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
上述股东中，三名有限售条件股东间存在关联关系，属一致行动人，刘润红为其共同主要出资
人，未知其他股东间是否存在关联或有属于一致行动人情形。
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2．公司控股股东情况
1）控股股东及实际控制人具体情况介绍
北京恒利创新投资有限公司期初持有本公司股份27,921,000 股，占公司总股本的24.28% ，为本
公司第一大股东。
北京恒利创新投资有限公司基本情况如下：
法定代表人：姜维
企业性质：有限责任公司
注册资本：人民币10000 万元
成立日期：2000 年12 月1 日
经营范围：投资管理；房地产开发；房地产投资；信息咨询等。
股权关系结构图：见公司与实际控制人的产权与控制关系图。
2）公司实际控制人情况
刘润红为本公司实际控制人，其基本情况为：
姓名国籍
是否取得其他国家或
地区的居留权
最近五年的职业及职务
刘润红中国否
本公司董事
哈尔滨嘉利科技发展有限公司董事长
广州骏益投资有限公司董事长
公司与实际控制人的产权与控制关系为：
刘润红
24.28% 18.84% 6.76%
北京恒利创新投资
有限公司
广州骏益投资
有限公司
捷利实业股份有限公司
哈尔滨嘉利科技发展
有限公司
55%
70%
80%
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第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）现任董事、监事及高管人员基本情况
1．董事、监事及高管人员情况
报告期被授予的股权激励情是否在
报告期内
况股东单
年初年末从公司领
任期起始任期终止变动位或其
姓名职务性别年龄持股持股取的报酬可行已行
日期日期原因行权期末股他关联
数数总额（万权股权数
价票市价单位领
元）数量
取薪酬
2007 年2010 年
姜荣董事长男54 12 月01 12 月01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
日日
2007 年2010 年
刘润红董事女39 12 月01 12 月01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
日日
2007 年2010 年
姜维董事男49 12 月01 12 月01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
日日
2007 年2010 年
周绍朋独立董事男61 12 月01 12 月01 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
日日
2007 年2010 年
姜长龙独立董事男42 12 月01 12 月01 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
日日
2007 年2010 年
车芳芳监事女21 0 0 4.20 0 0 0.00 0.00 是
12 月01 12 月01
13
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日日
刘琳监事女28
2007 年
12 月01
2010 年
12 月01 0 0 4.20 0 0 0.00 0.00 否
日日
韩玲亚监事女24
2007 年
12 月01
2010 年
12 月01 0 0 4.20 0 0 0.00 0.00 否
日日
徐朝武
董事会秘
书
男38
2007 年
12 月01
日
2010 年
12 月01
日
0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
张文总会计师男27
2007 年
12 月01
2010 年
12 月01 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
日日
合计-----0 0 -36.60 0 0 ---
2．在股东单位任职的董事、监事情况
姓名职务任职时间
刘润红
哈尔滨嘉利科技发展有限公司
广州骏益投资有限公司
董事长
董事长
2003 年11 月至今
姜维北京恒利创新投资有限公司董事长 2001 年10 月至今
（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单
位的任职或兼职情况。
1．
董事
姜荣，男，1953 年3 月出生，历任北京中嘉信投资咨询有限公司项目总监，北京北方华信投资
有限公司副总经理，广州时代华信投资有限公司董事、副总经理，现任北京恒利创新投资有限公司
14
捷利实业股份有限公司
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执行总经理，捷利实业股份有限公司第五届董事会董事长。
刘润红，女，1968 年8 月出生，大学学历，历任捷利物流有限公司董事长，广州骏益投资有限
公司董事长，美捷汽车贸易有限公司董事长、捷利实业股份有限公司第四届董事会董事长，现任第
五届董事会董事。
姜维，男，1959 年1 月出生，大专学历。历任北京恒利创新投资有限公司董事长、美捷汽车
贸易有限公司监事长、天津美捷汽车贸易有限公司董事、捷利实业股份有限公司第四届董事会董事。
现任捷利实业股份有限公司第五届董事会董事。
周绍朋，男，1946 年11 月出生，博士学位，博士生导师；中国社会科学院研究生院硕士、博
士毕业，曾任中国社会科学院工业经济研究所研究员、室主任，内蒙古自治区呼伦贝尔盟副盟长,
国家行政学院经济学教研部主任,现任国家行政学院经济学部教授、博士生导师、捷利实业股份有限
公司第四届董事会独立董事。长期从事经济、会计、企业管理研究与实务工作，著有《中国政府经
济学导论》、《宏观经济政策协调研究》、《企业经济学概论》、《公共财政简明读本》等专著二十余部。
现任捷利实业股份有限公司第五届董事会独立董事。
姜长龙，男，1965 年3 月出生，经济学硕士学位，北京大学经济学院经济学学士、硕士毕业，
曾任职于国家计委财金司证券处，国务院证券委办公室业务组副处长，国信证券有限责任公司总裁
助理兼投资银行总部总经理、副总裁、常务副总裁，深圳国际信托投资有限责任公司董事、副总经
理，大通证券股份有限公司总裁，华西证券有限公司副总裁，捷利实业股份有限公司第四届董事会
独立董事。其本人在公司战略、产业分析、收购兼并、资产重组、产权及组织设计、企业管理和文
化等方面具有渊博的专业知识和丰富的实践经验。现任北京正源房地产开发有限公司副董事长、捷
利实业股份有限公司第五届董事会独立董事。
2．
监事
车芳芳，女，1986 年出生，大专学历，现任北京恒利创新投资有限公司行政综合主管、捷利实
业股份有限公司监事；
刘琳，女，1979 年出生，大专学历，曾任美捷汽车贸易有限公司财务部资金专员，现任美捷投
资管理有限公司行政事务主管、捷利实业股份有限公司监事；
韩玲亚，女，1983 年出生，大专学历，现任捷利物流有限公司行政综合专员、捷利实业股份有
限公司监事。
3．高级管理人员
捷利实业股份有限公司
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徐朝武，男，1969 年1 月出生，大学学历，工程师，历任哈尔滨化工四厂秘书、捷利实业股份
有限公司办公室副主任、企划部副经理、经理、捷利实业股份有限公司董事会秘书等职。现任捷利
实业股份有限公司副总经理、董事会秘书。
张文，男，1980 年11 月出生，大学学历，历任捷利物流有限公司财务经理，现任捷利实业股
份有限公司总经理助理、财务管理中心经理。
（三）年度报酬情况
董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。
1．报酬决策程序
由薪酬与考核委员会提出公司董事的薪酬计划，报经董事会同意后，提交股东大会审议通过方
可实施；监事薪酬由监事会提出，报经股东大会确定；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事
会批准。
薪酬与考核委员会制定内容包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的
主要方案和制度等，根据规定审查公司董事（非独立董事）、监事及高级管理人员的履行职责情况并
对其进行年度绩效考评，并对薪酬制度执行情况进行监督。
2．报酬确定依据
根据董事、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗
位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。
报告期内公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为人民币36.6 万元，其中，车芳芳4.2
万元；韩玲娅4.2 万元；刘琳4.2 万元；徐朝武6 万元；张文6 万元。报告期内独立董事周绍朋、姜
长龙年度津贴均为6 万元，此外未在公司领取其他薪酬。董事姜荣、刘润红、姜维在股东公司领取
薪酬，未在股东单位领取报酬。
（四）报告期内董事、监事及高级管理人员变更情况
1．董事变更情况
报告期内公司第四届董事会任期届满，2007 年11 月15 日，公司2007 年第一次临时股东大会
审议通过了《公司董事会换届选举的议案》，董事会成员发生变更如下：
原董事会成员新董事会成员
刘润红费滨海魏洪波姜维周绍朋姜长龙姜荣刘润红姜维周绍朋姜长龙
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2．监事变更情况
报告期内公司第四届监事会任期届满，2007 年11 月15 日，公司2007 年第一次临时股东大会
审议通过了《公司监事会换届选举的议案》，监事会成员发生变更如下：
原监事会成员新监事会成员
孙怡丹牟淑云姜薇薇车芳芳韩玲亚刘琳
3．高级管理人员变更情况
由于公司董事会换届选举，2007 年11 月30 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关
于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任姜荣为公司总经理；聘任徐朝武为公司副总经理、董事会秘
书。聘聘任张文为公司总经理助理、财务管理中心经理。
（五）公司员工
截止2007 年12 月31 日，公司在册员工总数2６人，其中管理人员７人，财务人员７人，业
务人员８人，行政及后勤人员４人。
硕士及以上学历２人，本科学历９人，大学专科学历13 人，中专、中技、高中学历共２人。公
司无退休职工。
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|第六节公司治理结构
（一）公司治理情况
报告期内，公司根据中国证监字[2007]28 号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项
的通知》，按照中国证监会黑龙江证监局和深圳证交所关于加强上市公司治理专项活动的统一部署和
要求，公司07 年7 月10 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了“公司治理自查报告和整改计
划”；2007 年8 月6 日中国证监会黑龙江监管局对公司治理专项活动进行了现场检查，并于2007 年
8 月30 日发来《关于对捷利实业股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》。公司高度
重视中国证监会黑龙江监管局对本公司治理专项活动现场检查的综合评价，对公司治理尚需改进的
地方重新拟定了整改措施，并按要求进行了整改。2007 年10 月28 日，公司根据整改计划和整改措
施整改完成后，对外发布了《关于加强公司治理专项活动的整改报告》。董事会认为按照中国证监
会《上市公司治理准则》的文件要求，公司法人治理的实际情况与该文件的要求不存在差距，公司
治理具体情况如下：
1．关于股东与股东大会
公司能够按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及其他有关规定，召开股东大
会，通过各种方式和途径，扩大股东参与股东大会的比例，确保所有股东，特别是中小股东享有平
等地位。
2．董事与董事会
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及其他有关规定，公司
董事会认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，定期召开董事会，并根据需要及时召开临
时会议。为增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益
和决策的质量，公司董事会特设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，
各委员会的设立使公司决策能力与决策质量有了很大提高，提高了公司治理水平。
3．监事与监事会
本着向公司全体股东负责的态度，监事会成员对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理
人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权益。公司监事会严格按照公司章
程中规定的议事规则，定期并根据需要及时召开会议，
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4．绩效评价与激励与约束机制
2007 年公司为实现员工公平竞争、激励员工努力工作，并为制定员工培训计划、薪酬计划等有
利于职工发展的规划，加强了对各级员工的考核，成立了包括董事长在内的薪酬与绩效考核委员会，
并制定了《绩效考核手册》。2008 年1 月份，为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，
实现公司持续、健康发展，确保公司发展目标的实现，在公司制定的《绩效考核手册》的基础上，
薪酬与绩效考核委员会专门针对公司管理团队和业务骨干制定了为期五年的《股票期权激励计划》
（草案），以吸引人才，并保持人员稳定性。
5．利益相关者
公司充分尊重了公司职工、银行及其它债权人、供应商、客户等利益相关者的合法权利，鼓励
职工参与有关公司经营、财务状况以及涉及职工利益的重大决策，对银行及其他债权人及时提供公
司的经营与财务信息，并与供应商、客户等相关利益者密切合作，以保持公司可持续、健康发展。
6．信息披露与透明度
公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及相关法律、法规、部门
规章和公司章程的规定，结合公司的实际情况，制定了《捷利实业股份有限公司重大信息内部报告
制度》，对重大信息的范围、重大信息的报告与管理进行了规定，并严格按照《重大信息内部报告制
度》执行，保证了上市公司信息的及时、公开、准确地向全体股东披露。
（二）独立董事履行职责情况
公司独立董事周绍朋、姜长龙自任职以来，能够遵守法律、法规和公司章程的规定，履行独立
董事职责，积极认真参与董事会、股东大会，并依法对重大事项发表独立董事意见，为维护公司及
中小股东的利益起到了积极作用。
1．独立董事出席董事会的情况
独立董事姓名
本年度参加董
事会次数
亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注
周绍朋10 10 0 0
姜长龙10 10 0 0
2．独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，独立董事未对公司本年度董事会的各项议案和其它重要事项提出异议。
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（三）公司与控股股东人员、资产、财务、机构、业务方面分开情况
公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到完全分开。公司第一大股东北
京恒利创新投资有限公司主要从事投资管理；房地产开发；房地产投资信息咨询等业务，本公司主
营物流及汽车连锁销售、期货等服务业务，与第一大股东不存在同业之争，公司业务自成体系，独
立于第一大股东之外，各自独立核算，独立承担责任和风险，公司董事会、监事会及其他内部机构
独立运作，第一大股东从未对公司生产经营活动、财务会计活动等进行过任何形式的干预。
1．业务完全独立
公司第一大股东北京恒利创新投资有限公司注册资本10,000 万元，从事投资管理，房地产开发；
房地产投资信息咨询等业务。因此在业务范围和具体经营活动上完全独立，不存在同业之争。
2．人员完全分开
公司董事、监事、经理等高级管理人员没有违反有关规定在上市公司及股东单位中双重任职，
公司财务人员也没有在关联公司任职情况，公司的劳动人事、工资管理完全独立。
3．资产完全分开
本公司与第一大股东的资产严格分开，公司资产独立完整，权属清晰，拥有独立的生产经营系
统及配套设施、工业产权、非专利技术等资产。
4．机构完全分开
公司与第一大股东管理机构完全分开，第一大股东机构与上市公司机构不存在上级与下级业务
指导关系。
5．财务完全分开
公司财务独立，设有独立的财务部门，建立独立的财务核算体系和完善的财务管理制度，有独
立的银行账户，并独立依法纳税。
（四）公司内部控制制度的建立和健全情况
为充分发挥内部控制在公司治理中的作用，报告期内，公司不断对内部控制制度进行规范和完
善，建立和健全公司的生产经营控制、财务管理控制及信息披露控制等内部控制制度，目前已经初
步形成了内部控制体系（公司内部控制体系建立健全具体情况内容见“捷利实业股份有限公司董事会
关于公司内部控制制度完整性、合理性和有效性的评价报告”）。
（五）报告期对高级管理人员的考评及激励机制建立情况
公司董事会正在逐步探索建立起以绩效考核为主，以股票期权激励为辅的高级管理人员激励机
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制。
2007 年为动态评价公司各层次员工工作绩效和工作状况，公司制定了《绩效考核手册》。对于
公司高管人员的考核分季度进行，年末要进行工作述职，汇报本年度主要工作成绩。对高级管理人
员考核内容主要包括业绩考核指标、能力考核指标、态度考核指标。由公司薪酬与绩效考核委员会、
行政人事部门等组成考评小组，对高级管理人员进行考评打分，并根据打分情况与高管人员业绩工
资、奖金、职位相挂钩。绩效考核办法的制定对公司高管人员形成了有效的激励，为进一步推行股
票期权激励计划奠定基础。
（六）公司内部控制自我评价
捷利实业股份有限公司董事会关于公司内部控制制度完整性、合理性和有效性的评价报告
2007 年为加强公司内部控制管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相
关法律法规以及《上市公司治理准则》的要求，建立与完善了公司内部控制体系。
1．公司内部控制体系建设遵循的基本原则
1）有效性原则。公司内部控制制度是根据国家有关法律、法规和中国证监会的规定，具要有较
强的可操作性，切实可行。
2）权威性原则。公司内部控制制度是公司员工严格遵守的行动指南，任何人不享有超越制度约
束的权力。保证有章必循，违章必究。
3）稳健性原则。各项制度的制定都围绕着防范风险、稳健经营这一宗旨来进行。
4）全面性原则。内部控制制度包括公司决策、经营和管理的各个关键过程和环节。
5）及时性原则。要做到“制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定有效的风险防范措施，
并根据公司经营情况的变化、国家政策的变更和法律环境的改变及时加以修改、增补和完善。
6）相互制约原则。内部控制制度体现了公司主要的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互
制约、相互监督的关系，监督部门与执行部门分开，直接的操作人员与直接的控制人员适当分开，
并向不同的管理人员负责。
2．公司内部控制的组织架构及人员配备情况
1）组织架构：经过多年的公司发展，公司治理结构框架已经形成，公司对控股子公司控制结构
及公司内部控制组织架构图如下所示：
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捷利实业股份有限公司
94%
90%
90%
美捷投资管理
有限公司
捷利物流有限公司
中期期货有限公司
公司控股子公司控制结构及持股比例图
公司下属控股子公司三家，公司所占控股比例都在90% 以上，公司对所属控股子公司的控制依
照《捷利实业股份有限公司控股子公司管理制度》进行规范管理，及时、有效地对控股子公司进行
了监督和指导等工作。
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经营管理团队
股东大会
监事会董事会
战略委员会
薪酬委员会
提名委员会
审计委员会
董事会办公室
总
裁
办
公
室
行
政
综
合
部
资
本
运
营
部
期
货
发
展
部
财
务
管
理
部
投
资
发
展
部
战
略
研
究
部
资
产
管
理
公司内部控制组织架构图
股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构，也是公司内部控制的核心机构。
监事会是公司的监督机构。董事会内部按照功能分别设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个
专业委员会。经营管理团队对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各部、办等职能部门行使
经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各部、办等职能部门实施具体经营业务，管理公司日常
事务。
2）公司内部控制人员配备与职责
根据公司业务发展需要以及相关法律法规，公司董事会专门设立了独立董事占多数的专业审计
委员会，根据《公司审计委员会工作细则》，专业审计委员会的主要工作职责为：提议聘请或更换
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外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公
司的财务信息及其披露；审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计。
为加强财务管理，公司建有财务管理中心，由公司董事长直接领导，并根据岗位职责要求配备
财务管理人员。根据公司业务不断发展的需要，不断充实财务管理人员。公司在2007 年新修订了《财
务管理制度》，以规范财务管理，保证公司财务管理工作的顺利进行。
3．建设公司内部控制体系的主要活动与工作成效
1)制定了《公司控股子公司的管理制度》。为加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，
对上市公司的组织、资源、资产、投资和运作进行风险控制，提高上市公司整体运行效率和抗风险
能力。公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，及时、有效地对控股子公司做好
管理、指导、监督等工作，制定了控股子公司管理制度。2007 年公司董事会审议通过了《公司控股
子公司的管理制度》，并已经开始实施。《公司控股子公司的管理制度》主要内容有：子公司规范
运作管理规定、控股子公司人事管理规定、控股子公司财务管理规定、控股子公司内部审计监督、
控股子公司信息管理等。
2）制定了《公司对外担保管理制度》。为加强公司对外担保业务的内部管理，规范担保行为，
防范担保风险，促进企业资金良性循环，根据《中华人民共和国会计法》、修订后的《企业会计准
则——基本准则》、财政部《内部会计控制规范基本规范（试行）》、证监会和银监会《关于规范
上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，制定了《公司对
外担保管理制度》。2007 年公司董事会已经审议通过了《公司对外担保管理制度》，并已经开始实
施。《对外担保管理制度》重点规定了公司对外担保业务的董事会与股东大会的工作内容、公司对
外担保日常管理工作、对外担保业务的评估评价制度、对外担保信息披露原则、违反担保管理制度
的责任等。
3）制定了《公司重大信息内部报告制度》。为规范公司重大信息披露工作，保证公司及时、准
确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关系，保护投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他相关
法律法规的规定，公司制定了《公司重大信息内部报告制度》。2007 年公司董事会审议通过了《公
司重大信息内部报告制度》，并已经开始实施。《公司重大信息内部报告制度》对公司重大信息的
范围、重大信息报告程序与管理等内容进行了规定。
4）制定了《网上新股申购业务内控制度》。为规范公司网上申购新股业务，防范操作风险，进
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一步提高资金的收益率，实现股东收益最大化，根据《中华人民共和国证券法》、《沪市股票上网
发行资金申购实施办法》、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和国家有关法律法规，结
合公司实际情况，制定了《网上新股申购业务内控制度》。2007 年公司董事会审议通过了《网上新
股申购业务内控制度》，并已经开始实施。公司网上新股申购业务对申购次数、申购金额、内部审
批、机构设置和职能、申购的操作流程、新股申购的风险管理等内容进行了规定。
5）信息系统的管理与控制。成立信息中心，对公司总部及子公司信息系统进行规划、开发、支
持服务，负责控股公司及子公司信息系统的监督、管理和维护。
6) 其他内部控制制度建设情况。为加强公司内部控制管理，2007 年公司还制定了《公司接待和
推广工作制度》、《公司董事会专门委员会实施细则》等一系列管理制度，对完善公司内控体系起
到了很大作用。
4．内部控制存在的问题及整改计划
尽管公司在内部控制制度方面做了大量的工作，加强了内部控制机制和内部控制制度建设，已
初见成效，但还存在一些问题需要改进：
第一，继续建立健全公司管理机构，避免高层管理人员交叉任职，实现公司董事长与总经理权
责分开。
第二，进一步发挥董事会专门委员会的作用。为提高决策的科学性，保护各方的合法权益，董
事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会及薪酬与提名委员会并制定了工作细则，
公司将进一步加强与董事的信息沟通和反馈，切实发挥董事会专门委员会的作用。
第三，充分发挥独立董事的作用。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事
应按照相关法律、法规、《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中
小股东的合法权益不受损害。
第四，对公司内部审计机构尚需完善。
5．对公司内部控制情况的总体评价
公司已结合自身的经营特点建立了一套较为健全的内部控制制度并得到有效执行从而保证了公
司各项经营活动的正常有序进行,保护了公司资产的安全和完整。公司内部控制制度总体而言体现了
完整性、合理性、有效性。对照深交所《内部控制指引》,公司内部控制在内部环境、目标设定、事
项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面规范、严格、充分、
有效，总体上符合中国证监会、深交所的相关要求。
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6．公司监事会对公司内部控制报告的意见
公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法
律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营
的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、
完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟
定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
7．公司独立董事对公司内部控制报告的意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司内部控制
指引》等法律、法规、规范性文件的规定，我们作为公司的独立董事，经过对公司目前的内部控制
情况进行核查，并对《公司内部控制自我评价报告》的审阅，对公司内部控制自我评价发表如下意
见：
我们认为，公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、
等有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改
进计划。公司目前的内部控制能够保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营
风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的
可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评
价是客观的、真实的，作为公司独立董事，我们同意《公司内部控制自我评价报告》。
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第七节股东大会情况简介
报告期内共召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会
1．公司于2007 年6 月30 日上午9：00 在公司会议室召开了2006 年度股东大会，审议通过了
《2006 年度董事会工作报告》、《2006 年度监事会工作报告》、《2006 年度财务决算报告》、《2006 年
度利润分配预案》、《2006 年度报告及摘要》、《续聘深圳市鹏城会计师事务所为公司提供2007 年审
计服务及2006 年年度财务审计费用的议案》及《关于修改公司章程的方案》。本次大会决议公告于
2007 年7 月1 日刊登在《证券时报》。
2．公司于2007 年11 月15 日下午14：30 在公司会议室召开了2007 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》、《公司董事会换届选举的议案》、《公司董事会专
门委员会实施细则的议案》、《公司监事会换届选举的议案》、《公司利用自有资金8000 万元进行新
股申购的议案》及《关于独立董事津贴的议案》。大会决议公告于200 ７年11 月16 日刊登在《证券
时报》。
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第八节董事会报告
（一）公司经营情况回顾
1．报告期内总体经营情况
2007 年公司的战略发展，具有里程碑意义，在2006 年公司主营业务整合提高的基础上，公司
董事会及管理层，凭着对期货行业未来发展趋势敏锐判断，结合公司向现代服务业发展的战略定位
和公司业已形成的现代服务业网络体系，审时度势，做出了优化经营结构、促进产业升级、重点发
展金融与期货业务的战略决策，确立了以面向生产的现代金融服务业及金融衍生品业务作为公司未
来核心业务的总体发展目标，退出部分集约效益比较差的传统物流服务业务、投资以电子商务为代
表的信息增值服务领域等公司发展思路，取得了可喜的成绩，为公司的长远战略发展打下了坚实的
基础。报告期内，董事会重点围绕业务结构优化与转型开展工作，成效显著，各项工作都取得了令
人瞩目的成绩，主要有如下几个方面：
（1）完善公司内部管理体制，为公司发展提供机制保证
随着我国宏观经济的飞速发展, 中国企业的经营结构及市场环境也发生了巨大变化，尽管公司
2007 年总体经营趋势良好,但董事会及经营班子仍居安思危，主动快速调整公司管理架构，建立了与
公司业务结构相匹配的专业化管理机构，进一步夯实管理基础,大力优化公司管理体系及人才队伍,
加强了对管理人员素质与能力的培养，使人员进一步适应公司业务发展的需要，同时制定了有利于
骨干人员发展的绩效考核办法和股权激励计划，为未来业务快速发展与扩张奠定了良好的组织、人
员与管理基础。重建新形势下的管理关系, 初步形成了有利于公司业务发展，由总公司投资控股、
子公司专业化经营的管理新格局，为公司的快速发展积累了后劲。
（2）围绕期货业，做大做强金融板块
随着上市公司股权分置改革工作的完成，为2007 年资本市场的高速发展带来了重大发展契机，
同时也催生了金融服务业的黄金时代，以股指期货预期推出为契机的期货业，也迎来了难得的高速
发展期，2007 年仅商品期货市场总量就增长了一倍，基于此，公司在2007 年上半年围绕并购整合
消化中期集团下属的辽宁中期期货经纪有限公司90% 股权的基础上，进一步加大期货业的资本投入，
强力打造中期期货有限公司这一发展平台,取得了初步成果，先后获得了中国证监会核准的金融期货
经纪资格、金融期货交易结算业务资格，以此为基础进一步投资融合经营业绩及发展势头优良的中
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期嘉合期货经纪有限公司，为进一步打造并壮大“中期期货”这一业内知名名牌，积累了宝贵的经验，
更为公司做精、做强中期期货，推进期货业兼并重组，形成公司扩张性强、盈利能力好的金融服务
业板块。在公司已取得的金融服务行业整合成果的基础上，公司进一步加速与中期集团的业务管理
融合，揭开了重组中期、打造中国第一期货品牌的序幕。同时也明确了进一步强化期货业务在公司
未来经营中的核心地位，充分发挥公司在资本市场的融资功能，拟通过增发扩股等多种途径壮大公
司在期货行业中的投入，进而实现公司成为中国期货行业排头兵的发展目标。
（3）提升现代服务业，增强增值服务与盈利水平
公司现有的物流服务业务，随着石油价格的节节攀升，新劳动法实施带来的人工成本剧增，企
业经营成本随之大幅提高，促使公司管理层对物流业务结构优化升级，将传统低端物流业向高附加
值的第四方物流发展，实现传统物流服务业经营模式的更新换代。剥离经营业绩差的传统物流业务，
大力发展以互联网电子商务技术为代表的第四方物流业务，通过业务流程再造、人员剥离等一系列
措施，已全面实现了现有物流业务由劳动密集型向智力密集型转移的战略目标。
纵观2007 年公司的经营发展，整体上属于转型期，经营策略上降低了传统服务业的比重，搭建
了金融服务业务网络平台，优化公司业务结构，实现公司经营模式升级换代，重点围绕金融服务业
加大投资力度，初步实现了物流服务业与期货服务业等两业并举的发展转变。通过2007 年一系列的
资本运作，为公司2008 年及其未来向期货与金融衍生品方向大踏步发展并实现公司金融服务为主业
的战略目标奠定了坚实的基础。
2．公司存在的主要优势和困难，经营和盈利能力的连续和稳定
性
主要优势
：
﹙1﹚随着中国资本市场的完善和规范化发展，公司借助于资本市场，通过一系列的资本运作，
实现公司产业的扩展与企业规模扩张，使公司不断做大做强。公司拥有的专门的资本运营部门和研
究人员为一系列的资本运作提供了强大的支持。
﹙2﹚中期期货公司及其中期期货业务服务体系,是中国期货行业内的第一品牌公司，在中国期
货界具有举足轻重的地位，中期期货人员团队优良，市场竞争能力强，风险控制能力好，公司管理
和业务人员均有多年期货从业经验，同时具有较高的管理水平和较强的经营能力、超前的经营理念
和成熟的经营模式，历史上多次取得骄人的业绩，培育了一批业务精、能力强、善于打硬仗的优秀
管理团队和业内比较知名的期货研究团队，这些都为公司今后业务发展提供了最强有力的保证。
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﹙3﹚中期期货体系经过十五年长期持续经营，形成了适应期货市场发展变化的经营策略和经营
风险管控体系，具有完备的期货公司制度体系。随着金融股指期货的推出，各类指数类的金融期货
产品会不断出现，会极大丰富了期货市场整体容量，通过期货营业部网点全国布局的大力拓展，能
较好地保证公司金融期货业绩的高速稳定增长。中期期货体系期货产品研发能力在业内一直处于领
先地位，并在各类商品期货研发方面具有独特优势。
﹙4﹚通过多年优化发展第四方物流等现代服务业，公司电子商务能力及信息化水平、现代服务
业的附加值水平不断得到提升，以形成公司金融服务核心业务的有益补充，能够增强公司经营的抗
风险能力。
（5）公司具有先进的企业管理信息系统和财务控制体系，能实现经营管理的无缝对接，基本达
到无纸化办公，对提高公司的管控能力和经营效率将起到巨大的推动作用。
（6）公司具有实施股票期权激励计划的基本条件，通过有步骤地实施股权激励计划，从机制上
调动高管和骨干人员的积极性，最大限度地为企业创造效益。
主要困难和问题：
﹙1﹚公司现有的物流业务属于传统产业，面临的市场竞争越来越激烈，燃油、人工等服务成本
不断提高，经营效益较低，盈利能力相对较弱，盈利水平很难提升，无法支撑公司的业绩增长。目
前已经成为制约公司快速发展的瓶颈，必须加以整合。
﹙2﹚公司在大力发展金融服务业务拓展的同时，收购兼并期货公司的进程受行业审批的程序约
束，整合进程不快，期货业务增长体现不明显。金融股指期货的推出，需要中国决策层的批准才能
实施，存在推出时间的不确定性，公司金融期货业务增长受宏观政策限制较大。
经营和营利能力的连续和稳定性：
2007 年公司经营业务的整合与提高，公司的主营业务结构得到了极大改善，已基本形成了以金
融期货服务业务为核心业务，物流服务及相关信息服务、创业投资和其他服务为辅助业务的新型业
务格局。公司大力发展的金融服务业务是国家重点支持发展的朝阳产业，信息服务和创业投资具有
很大的发展潜力，良好的产业架构为公司的持续稳定经营和业绩高速发展奠定了强大基础。随着股
指期货业务的推出，公司业务结构将发生巨大变化，期货业务比重将迅速提升，公司将转型为以期
货等金融衍生品服务为重点的非银行服务企业。符合国家做大做强期货市场的政策导向，未来发展
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空间巨大。良好的产业架构为公司的持续稳定经营和发展奠定了基础。
3．公司主营业务及其经营情况
1）公司主营业务范围
目前公司主营业务范围为从事物流、商品分销、高新技术等项目的投资与管理。
2）主营业务经营状况
公司主营业务分行业发展情况表：
主营业务分行业情况
分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率(%)
营业收入比上年
增减（%
）
营业成本比上
年增减（%
）
营业利润率比
上年增减（%
）
期货经纪业务500.79 0.00 0.00%
物流服务业务4,411.99 1,925.93 56.35% -33.93% -55.96% 21.84%
汽车服务业务6,744.22 5,774.97 14.37% -0.01% -8.74% 8.18%
合计11,657.00 7,700.90 33.94%
主营业务分产品情况
期货经纪业务500.79 0.00 0.00% 00% 0.00% 0%
物流服务业务4,411.99 1,925.93 56.35% -33.93% -55.96% 21.84%
汽车服务业务6,744.22 5,774.97 14.37% -0.01% -8.74% 8.18%
合计11,657.00 7,700.90 33.94%
地区营业收入营业收入比上年增减（%
）
华北地区2,864.07 -1.46%
华南地区8,292.15 -29.51%
东北地区500.79 100.00%
合计11,657.00
（二）公司未来发展展望
1．所处行业发展趋势及公司面临市场竞争格局
2007 年，以股指期货推出预期为标志的中国期货业迎来了高速发展期，中国期货市场进入金融
31
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期货时代，在过去的一年中，以股指期货筹备上市为契机，中国资本市场已经开始出现大融合浪潮，
2007 年是中国期货市场大发展的一年，期货品种推陈出新、市场翻倍扩容、期货行业重新洗牌，期
货行业迎来前所未有的发展机遇。从国外金融衍生品市场的发展路径看，未来的金融衍生品市场，
不会局限于股指期货，而会逐步形成包括股指期货期权、利率期货与期权、外汇期货与期权等多样
化的金融衍生品服务产品体系。从事这些更复杂的金融衍生品定价、风险管理和交易的期货公司，
不仅要有相关现货领域的专业经验，更需要能为客户同时提供现货和衍生品交易、资产管理的跨市
场服务。金融期货为期货公司带来绝非简单的生存与挑战的竞争，借助股指期货推出的东风，期货
公司迎来摆脱同质化竞争的大好时机。在综合研究比较优势的基础上，期货公司可以通过在细分期
货领域为市场提供差异化服务强化竞争优势，成为立足期货市场的必要选择。金融期货时代，期货
行业将呈现出万帆齐挂，百舸争流的繁荣竞争景象，只要具备了核心竞争力，各种类型的期货公司
都可以找到各自的生存空间。
尽管国内商品期货新品种不断上市，交易规模不断扩大。但相比国际市场，我国商品期货在品
种数量、结构及投资者结构、市场国际化程度方面都还有很大的差距，这一差距说明了国内期货市
场还有很大的发展空间，商品期货市场多品种同时活跃格局继续呈现。
随着股权分置改革的完成，为推出股指期货等股票指数类期货产品的推出扫清了障碍；随着人
民币汇率形成机制和利率市场化进程的加快，金融市场波动的出现不仅使避险成为内在需求，同时
也为金融衍生品提供了交易的基础。国债市场的发展，机构进入银行间同业拆借市场等，为国债期
货及其衍生品的产生提供了基础；而汇率浮动范围的加大，也加快了汇率衍生工具的开发进程。国
家“大金融”监管思路将扩大期货公司的经营范围和利润增长点。黄金期货、股指期货的陆续推出为
期货市场的超常规发展提供现实基础。
证券市场与期货市场之间资本流动的速度加快，大额资本的多市场操作给期货市场提供更多的
投资机会。
2．公司长期战略规划
公司长期战略目标是在传统现代服务业的基础上，向以金融服务业为核心业务领域转型，打造
出集金融服务、网络信息增值服务、物流电子商务服务等致力于高端现代服务业的投资控股公司。
公司近期的发展战略规划要做大做强金融服务业，将主要通过兼并收购、战略性投资、企业内部业
务重组等方式集中行业优势资源，提升公司在金融服务领域的核心竞争力，并提高公司的盈利能力
与行业知名度。
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1）树立期货行业第一品牌，打造期货业的巨型航母，开拓国内新的金融衍生品服务领域，争取
用三年左右的时间在国际期货市场上占有一席之地。
2）以金融服务业务作为公司核心业务。通过控股期货公司以及投资金融服务类项目提高金融服
务在股份公司所占行业比例，并以此提高公司的盈利水平和盈利能力。
3）继续提升高端物流增值服务业务，并提升产业档次。将第四方物流业务作为公司基础服务业
务，提升现代物流服务的经济附加价值。
4）以信息服务业务作为公司业务支撑点，重点服务于金融业务与物流业务。重点发展为金融服
务的信息产业，打造公司核心竞争力。
5）开辟创业投资业务。投资高科技项目，为公司未来发展寻找新的业务增长点。
3．新年度工作计划
基于公司经营情况的总结与未来市场环境的分析，2008 年度公司将按照“资本收益最大化，管
理信息现代化，市场占有最大化”的方针开展各种工作。
围绕经营目标将主要开展以下几项工作：
1）通过资本运营实现期货行业第一，保持领头羊地位。运用资本市场进行整合，充实资本金，
通过资本运作，实现公司规模扩张。紧紧抓住推出股指期货的契机，积极拓展国内、国际两个期货
服务网络，并连接成一体，跟国际大的期货公司合作，并借鉴国际经验，提升盈利能力。
2）人才建设和绩效考核方面。首先通过制定公司发展战略目标，并制定股权激励方案和措施对
高管与核心人员进行业绩考核，建立良好的激励和约束机制，保证08 年各项任务的完成。
在公司人才建设方面，通过绩效考核和股权激励计划的推出，将极大改善与提升员工薪酬幅度，
提升个人价值。公司还将制定人才培训、人事管理等一系列措施，对人才竞争提供快速通道，使公
司在高速扩张时期出现短缺的人才职位得到快速补充，并将个人职业规划提到一个崭新的高度。
3）经营管理上进行严格的风险控制，完善风险防控体系，建立健全风险控制制度。
4）实现期货业务的增长采取的市场策略：优化客户资源，吸引机构投资者；扩充经营网点，客
户网点的整合，实现网点最优化，建立统一期货市场服务体系。同时避免出现争抢客户的现象。
4．资金需求和使用计划
公司近两年内资金需求主要表现为对期货公司的股权收购与对期货子公司的增资，资金来源上
主要是通过定向增发筹集所需的资金，预计所需资金总额约为25 亿元人民币，拟全部通过定向增发
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获得。
在资金使用方面，公司将严格按照国家有关法律规定使用。
5．公司面临的风险因素分析
1）宏观经济环境的不确定性。股指期货的推出，使得期货市场整体收益将得到极大提高，同时
也使期货公司整体的盈利能力得到提升。但期货市场的各种风险对比现货市场有风险放大的特征，
作为期货市场的投资者，市场风险是不可预知的，但可以通过前瞻性分析，交易过程监控，加以防
范。
2）市场风险。金融期货吸引更多的市场中介参与者，期货竞争对手的股东实力普遍增强，网点
资源的稀缺性开始显现，营业部之间竞争激烈。期货公司已经从“争夺客户”到“争夺市场”，期货公
司竞争开始进入阵地战，网点布局成为期货公司竞争主要手段。虽然金融期货的交易额可望近百倍
的增长，但中国一百多家期货公司涌入金融期货市场无疑将难以避免手续费的恶性竞争。公司将通
过加大对中期期货研究院的投入，不断开发新的品种，以形成自身的核心竞争力，避免参与到恶性
竞争中。
3）资本运作存在的风险。资本市场风险比较大，并购有很多方面不确定因素，前期需要投入很
多的人力和资本，面临很多风险。
（三）报告期公司投资情况
1）公司以自有资金4318 万元收购中国中期投资有限公司和北京亚布力资产管理有限公司拥有
的中期期货有限公司（原名为“辽宁中期期货经纪有限公司”）90% 的股权，并以自有资金对辽宁中
期期货经纪公司增资2000 万，增资完成后中期期货有限公司注册资本增加到5000 万，公司持有其
94%股权，该事项已于2007 年5 月15 日召开第三次董事会审议通过改议案。相应公告刊登于2007
年5 月16 日《证券时报》。
2）为提高资金的使用效率,公司以不超过8000 万自有资本金申购新股。公司第四届董事会第七
次会议已于2007 年10 月28 日审议通过该议案。相应公告刊登于2007 年10 月30 日《证券时报》。
3）2007 年公司以自有资金2350 万元收购亚布力资产管理有限公司拥有的中期嘉合49.67% 的
股权。公司第五届董事会第二次会议于2007 年12 月14 日已经审议通过了该议案。相应公告刊登于
2007 年12 月17 日的《证券时报》。
（四）公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
公司于2006 年12 月31 日前执行原企业会计准则和《企业会计制度》，自2007 年1 月1 日起
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执行财政部于2006 年3 月15 日颁布的《企业会计准则》，此次变更对公司2007 年1 月1 日财务数
据的影响如下：
一、公司所得税的会计处理由原采用应付税款法核算，而根据新会计准则下应将因计提资产减
值损失原因形成的可抵扣暂时性差异计算确认递延所得税资产。该项调整增加递延所得得税资产
2,590,259.67 元，同时增加留存收益2,590,259.67 元，其中归属于母公司的所有者权益增加
2,340,222.00 元，归属于少数股东的权益增加250,037.67 元。
二、公司按原会计准则编制的2006 年12 月31 日的合并资产负债表中，子公司少数股东应享
有的权益为13,009,679.42 元于合并资产负债表中股东权益类项目之前反映，而新会计准则体系将其
计入股东权益。该项调整2007 年1 月1 日股东权益13,009,679.42 元。
三、公司2006 年12 月31 日尚未摊销的的长期股权投资差异19,879,414.42 元，在新会计准则
下，因其属于非同一控制下合并形成需将其在商誉中单独列报，此项调整减少长期股权投资19，879，
414.42 元，增加商誉19，879，414.42 元。
四、公司2006 年12 月31 日列入应付工资、应付福利费，其他应付款中的工会经费、教育经费
的款项，在新会计准则下一并转入应付职工薪酬中列支。
（五）董事会日常工作情况
1.报告期内董事会会议情况及决议内容
报告期内公司共召开董事会九次，各次会议情况如下：
①2007 年4月10日，公司董事会召开二oo七年第一次董事会会议，会议审议通过了《公司2006 年
度董事会工作报告》、《公司2006 年度财务决算报告》、《公司2006 年度利润分配预案》、《公司2006 年
年度报告及报告摘要》、《续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司提供2007 年审计服务及2006
年年度财务审计费用的议案》及《召开2006 年年度股东大会的议案》本次会议决议公告刊登在200
７年4月12日《证券时报》上；
②2007 年4 月27 日，公司董事会召开二oo 七年第二次董事会会议，会议审议通过了《捷利
实业股份有限公司2007 年第一季度报告》及《关于执行新会计准则的议案》，本次会议决议公告刊
登在2007 年4 月28 日《证券时报》上；
③2007 年5月15日，公司董事会召开二oo七年第三次董事会会议，会议审议通过了《捷利实业
股份有限公司收购辽宁中期期货经纪有限公司90％股权》及《关于辽宁中期期货经纪有限公司增资
扩股的议案》。本次会议决议公告刊登在200 ７年5月16日《证券时报》上通过；
④2007 年7 月10 日，公司董事会召开二oo 七年第四次董事会会议，会议审议通过《关于公
司治理自查报告和整改计划的议案》及《关于公司信息披露管理办法（修订稿）的议案》。，本次董
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事会决议公告刊登在2007 年7 月12 日《证券时报》上；
⑤2007 年8 月8 日，公司董事会召开二oo 七年第五次董事会会议，会议审议通过了《公司2007
年中期报告全文及摘要》。公司2007 年中期报告全文及摘要刊登在200 ７年8 月9 日《证券时报》
上；
⑥2007 年10 月23 日，公司董事会召开二oo 七年第六次董事会会议，会议审议通过了《公司
2007 年第三季度报告》。公司2006 年第三季度报告刊登在2007 年10 月24 日《证券时报》上；
⑦2007 年10 月28 日，公司董事会召开二oo 七年第七次董事会会议，会议审议通过了《公司
重大信息内部报告制度》、《公司对外担保管理制度》、《公司接待和推广工作制度》、《公司控股子公
司管理制度》、《公司财务管理制度(修订案)》、《关于修改公司章程部分条款的议案》、《公司董事会
换届选举的议案》、、、
《关于整合公司内部职能管理机构的议案》《关于公司高管人员薪酬标准的议案》
《关于独立董事津贴的议案》、《公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考
核委员会的议案》、《公司董事会专门委员会实施细则的议案》、《关于公司利用自有资金8000 万元
进行新股申购的议案》、《网上新股申购业务内控制度》、《关于控股子公司捷利物流有限公司转让其
所持有的北京捷利物流有限公司100% 股权的议案》、《关于为控股子公司捷利物流有限公司流动资
金贷款提供担保的议案》及《关于召开2007 年第一次临时股东大会的议案》。本次会议决议公告刊
登在2007 年10 月30 日《证券时报》上；
|⑧200 ７年11 月30 日，公司董事会召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举姜荣
为第五届董事会董事长的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于选举公司第一届专门
委员会成员的议案》及《关于控股子公司出售资产的议案》。本次会议决议公告刊登在2007 年12
月3 日《证券时报》上；
⑨200 ７年12 月13 日，公司董事会召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于收购中期
嘉合期货经纪有限公司49.67% 股权的议案》。本次会议决议公告刊登在2007 年12 月17 日《证券时
报》上；
2.董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内公司董事会严格按照公司章程及有关法规履行职责，认真执行股东大会的决议，及时
完成股东大会安排的各项工作，报告期内没有可执行的利润分配方案和公积金转增股本方案。
3.审计委员会的履职情况汇总报告
2007 年7 月，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其它
有关规定，公司成立了审计委员会，并选举了委员会成员，制定了《董事会审计委员会实施细则指
引》。2007 年审计工作主要内容如下：
1）确定公司总体审计计划。在会计事务所正式进场前，审计委员会与会计师事务所经过协商，
确定了2007 年公司审计计划。
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2）审阅公司编制的财务会计报表。2008 年1 月6 日，审计委员会在公司会议室召开了2008 年
第一次会议，会议审议了公司编制的2007 年度财务会计报表，认为2007 年度财务会计报表反映了
2007 年度公司经营情况，并同意以此报表为基础开展2007 年度财务审计工作。
3）会计师事务所出具初步审计意见，审计委员会审阅财务会计报表，形成书面意见。2008 年1
月日会计师事务所出具了公司初步审计意见。审计委员会于2008 年1 月日召开了2008 年审计委
员会第二次会议，审阅了会计师事务所出具的公司初步审计意见，并形成书面意见，认为：初步审
计意见反映了2007 年公司经营情况与经营成果，并同意以此财务报表为基础制作公司2007 年度报
告及年度报告摘要，经审计委员会审议通过后，提交董事会会议审计。
4）审计通过2007 年度报告。2008 年1 月31 日，公司根据会计师事务所出具的审计意见制作
了《2007 年度报告》和《2007 年度报告摘要》，审计委员会于2008 年2 月1 日召开第三次会议，审
计通过了《关于〈2007 年度报告〉及〈摘要〉的议案》，同意将上述议案提交董事会会议审议。
4.薪酬委员会的履职情况汇总报告
2007 年7 月，为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制
度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其
它有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会。2007 年公司薪酬考核委员会主要工作内容如下：
1）2007 年7 月公司根据《董事会薪酬与考核委员会实施细则指引》，组成了公司薪酬与考核委
员会，委员会成员由三名董事组成，其中包括独立董事两名。
2）2008 年1 月28 日，第五届董事会第三次会议审议通过了《捷利实业股份有限公司股票期权
激励计划（草案）》及《捷利实业股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，薪酬与考核委员
会对股票期权激励计划进行了审议，并发表意见，认为：本次股票期权激励计划符合《上市公司股
权激励管理办法（试行）》等法律、法规规定；激励对象的主题资格合法、有效，且激励对象范围的
确定符合公司实际情况和公司业务发展的实际需要；公司实施股票期权激励计划可以健全公司的激
励、约束机制，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，有利于提高管理效率
和经营者的积极性、创造性与责任心，并有利于体高公司业绩。
5.2007 年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案
根据深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的审计报告，截至2007 年12 月31 日，公司资本公
积为262,558,633.96 元，公司拟以本公司2007 年末总股本115，000，000 股为基数，以资本公积金
转增股本，向全体股东每10 股转增10 股，转增后公司总股本增加到23000 万股，资本公积余额为
147，558，633.96 元。上述方案尚需提交公司2007 年年度股东大会批准。
截至2007 年12 月31 日，公司2007 年实现净利润6,920,010.98 元，本年度利润不分配，用于
弥补以前年度公司亏损。
根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求，公司独立董事周绍朋、姜长龙
对本年度利润不分配的原因发表如下独立董事意见：认为公司本年度利润用于弥补以前年度亏损理
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由充分，不存在损害中小股东利益的情况。
6.其他事项
1)报告期内公司选定的信息披露报纸为《证券时报》。
2)报告期公司董事会拟续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司2007 年度审计机构，并
提交2006 年度股东大会审议。
（六）深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报
告
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第九节监事会报告
监事会作为公司的常设监察机构，坚持依据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、
《监事会议事规则》的有关规定，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行
监督，维护公司利益及全体股东的权益，忠实履行监事会职责。
（一）2007 年监事会的会议情况及决议内
容
公司监事会2007 年共召开了两次会议，情况如下
：
①捷利实业股份有限公司2007 年第一次监事会会议于2007 年4 月10 日在北京会议室召开，
应到监事三人，出席会议的监事二人，监事穆树云主持了会议。会议作出了如下决议：
a、审议并通过《公司2006 年度监事会工作报告》
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
b、审议并通过《公司2006 年度财务决算报告》
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
c、审议并通过《公司2006 年度利润分配预案》
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
d、审议并通过《公司2006 年年度报告及摘要》
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
e、审议并通过《续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司提供2007 年审计服务2006 年年
度财务审计费用的议案》同意续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司2007 年度审计
机构，2006 年年度财务审计支付的审计报酬为20 万元。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次会议决议公告刊登在2007 年4 月12 日《证券时报》。
②捷利实业股份有限公司监事会2007 年第二次会议于2007 年10 月28日在北京公司会议室召
开，应到监事3 人，实到监事2 人，符合《公司法》和公司章程的有关规定。
公司第四届监事会于2007 年4 月1 日任期届满，根据公司章程有关规定进行换届选举，与会监
事以举手表决方式形成如下决议：
a、审议并通过了公司监事会换届选举的议案。
监事会提名车芳芳、刘琳、韩玲亚为公司第五届监事会监事候选人，其中韩玲亚为公司职工代
表大会选举的职工代表监事（附监事候选人简历）。
表决结果：同意2 票，反对0 票，弃权0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
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b、审议通过《关于公司利用自有资金8000 万元进行新股申购的议案》。
表决结果：同意2 票，反对0 票，弃权0 票。
本次会议决议公告刊登在2007 年4 月12 日《证券时报》。
（二）监事会对2007 年度有关事项发表的意见
2007 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简
称上市规则）以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真
履行监事会的职能，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况，
并在此基础上，对公司发表如下意见：
1、公司依法运作情况
公司严格按照《公司法》、《上市规则》等法律法规以及《公司章程》及国家有关规定运作，决
策程序合法，内控制度健全，没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪、
损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
本年度财务报告经深圳市鹏程会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告，
该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：
公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法
律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营
的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、
完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟
定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
4、对董事会编制的年度报告书面审核意见如下：
公司2007 年年度报告：
1）公司年报编制和审议程序符合《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》和公司内部管理
制度的各项规定。
2）年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面
真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项。
3）未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
5、报告期内，公司进行了四次收购出售资产事项，先后收购中期期货有限公司（原辽宁中期期
货经纪有限公司）90%股权以及中期嘉合期货经纪有限公司49.67% 股权；公司控股子公司捷利物流
有限公司出售了北京捷利物流有限公司100% 股权，以及控股子公司美捷投资管理有限公司出售了了
青岛新濠汽车贸易有限公司50%股权，公司2007 年收购出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，
未发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失情况。
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6、报告期内，公司未发现关联交易。
监事会在二oo 八年工作中，将继续严格按照《公司法》《上市规则》和《公司章程》及其它法
津、法规的规定，按照中国证监会颁布的《上市公司治理准则》，认真履行监督职能，认真贯彻股东
大会决议，努力维护投资者的合法权益，促使公司二oo 八年各项经济指标的顺利实现。
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第十节重要事项
（一）重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）本年度公司收购、出售资产情况
1、本年度，公司收购资产具体情况如下：
a、标的资产：中期期货有限公司（原辽宁中期期货经纪有限公司）90%股权
公司于2007 年5 月14 日与中国中期投资有限公司（以下简称“中国中期”）、北京亚布力资产管
理有限公司（以下简称“北京亚布力”）签署了股权转让协议, 中国中期同意将其持有的辽宁中期期货
经纪有限公司（以下简称“辽宁中期”）15% 的股权作价853 万元，北京亚布力同意将其持有的辽宁
中期期货经纪有限公司（以下简称“辽宁中期”）75%的股权作价3,465 万元，转让给本公司，本公司
同意受让上述股权。本公司董事会于2007 年5 月15 日审议通过上述股权转让事项。该项交易不构
成关联交易。
b、标的资产：中期嘉合期货经纪有限公司49.67% 股权
公司于2007 年12月12 日与北京亚布力资产管理有限公司（以下简称“北京亚布力”）签署了股权
转让协议, 北京亚布力同意将其持有的中期嘉合期货经纪有限公司（以下简称“中期嘉合”）49.67%
的股权作价2350 万元转让给本公司，本公司同意受让上述股权。公司董事会于2007 年12 月13 日审
议通过上述股权转让事项。该项交易不构成关联交易。本次收购截至2007 年12月31日尚未取得中国
证券监督管理委员会核准，尚未完成股权变更。
2、本年度，公司控股子公司出售资产具体情况如下：
a、标的资产：北京捷利物流有限公司100% 股权
2007 年10月28日，公司2007 年第七次董事会审议通过：公司控股子公司捷利物流有限公司将其
所持有的北京捷利物流有限公司100% 股权，以2007 年9 月30 日帐面净资产值429 万元作价，转让
给北京长城创想科技有限公司。该项交易不构成关联交易。
b、标的资产：青岛新濠汽车贸易有限公司
公司控股子公司美捷投资管理有限公司（以下简称“美捷投资”）于2007 年11 月 25 日与深圳
市美捷实业有限公司签署了股权转让协议，拟将其持有的青岛新濠汽车贸易有限公司（以下简称“青
岛新濠”）的50％的股权，以1817 万元价格转让给深圳市美捷实业有限公司。该项交易不构成关联
交易。
（三）持有非上市公司金融企业股权情况
捷利实业股份有限公司
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被投资单位名称
中期期货有限公司
合计
占该公司股权比例
94％
94％
初始投资额
-
-
本年增加
62,884,537.03
62,884,537.03
期末账面值
62,884,537.03
62,884,537.03
（四）重大关联交易事项
|1、公司与关联方存在的债权债务往来情况
关联方与2007 年度占用2007 年度占用
非经营性资金占用方名会计报表科2007 年期初2007 年度偿还累2007 年期末占占用
上市公司累计发生额占用资金形成
资金占用称目占用资金余额计发生金额用资金余额性质
关系(不含利息) 的利息原因
青岛新濠汽车资金非经营
上市公司合营公司其他应收款500,000.00 13,289,099.46 无10,273,821.00 3,515,278.46
贸易有限公司周转性占用
的子公司
哈尔滨捷利国
及其附属资金非经营
际物流有限公参股企业其他应收款978,608.82 11,612,892.19 无12,388,177.60 203,329.41
企业周转性占用
司
小计 1,478,608.82 24,901,991.65 22,661,992.60 3,718,607.87
总计 1,478,608.82 24,901,991.65 22,661,992.60 3,718,607.87
（五）重大合同及其履行情况
担保事项：为支持公司控股子公司捷利物流有限公司的业务发展，2007 年10 月28 日，公司
2007 年第七次董事会审议通过，公司为其在交通银行股份有限公司深圳海连支行申请一年期的流动
资金贷款人民币2000 万元提供担保。
（六）报告期内无公司或持股5%以上股东承诺事项
（七）会计师事务所聘任情况
公司续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司2007 年度审计机构，并经公司2006 年度股
东大会审议批准。其为公司提供审计服务连续年限为3 年，报告期内公司支付给该会计师事务所的
审计费用为40 万元人民币。
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捷利实业股份有限公司
jielee industry co., ltd 2007年年度报告
第十一节财务报告
1.审计报告
本公司200 ７年年度财务报告经深圳市鹏城会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计
报告。（见附件）
2.会计报表（见附件）
捷利实业股份有限公司
jielee industry co., ltd 2007年年度报告
第十二节备查文件目录
1.载有董事长亲笔签署的200 ７年度报告正本；
2.载有法定代表人、财务负责人亲笔签名并盖章的会计报表；
3.载有会计师事务所盖章，注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件；
4.报告期内本公司在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有文件正本及公告。
董事长（签字）
：
捷利实业股份有限公司
董事会
二oo 八年一月三十一日
捷利实业股份有限公司
jielee industry co., ltd 2007年年度报告
附件一：审计报告
捷利实业股份有限公
司
2007 年度财务报
表
审计报
告
深圳市鹏城会计师事务所有限公司
捷利实业股份有限公司2007 年年度报告全部报送数据
目录
目录页次
一、审计报告 1-2
二、已审财务报表
资产负债表 3-4
利润表 5
现金流量表 6
合并股东权益变动表 7
股东权益变动表 8
财务报表附注 9-57
捷利实业股份有限公司2007 年年度报告全部报送数据
深圳市鹏城会计师事务所有限公司电话：82207928
中国深圳市东门南路2006 号宝丰大厦五楼传真：82237549
审计报告
深鹏所股审字[2008]015 号
捷利实业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的捷利实业股份有限公司（以下简称捷利股份）财务报表，包括2007 年12 月31 日
的合并及公司资产负债表，2007 年度的合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动表和合并及公司现金
流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是捷利股份管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施
和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）
选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对
财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们
考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列
报。
捷利实业股份有限公司2007 年年度报告全部报送数据
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，捷利股份财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了捷利股
份合并及公司2007 年12 月31 日的财务状况以及2007 年度的经营成果和现金流量。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司中国注册会计师
中国
y
深圳
2008 年2 月1 日
林卓彬
中国注册会计师
邹品爱
捷利实业股份有限公司2007 年年度报告全部报送数据
资产负债表
编制单位：捷利实业股份有限公司 2007 年12 月31 日单位：（人民币）元
项目
期末数期初数
合并母公司合并母公司
流动资产：
货币资金 94,719,316.83 83,267.27 14,119,434.17 15,569.76
结算备付金 130,065,277.96
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 3,376,194.02 12,145,568.52
预付款项 57,719,119.62 82,122,430.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,000,000.00 295,472.97
其他应收款 125,908,448.38 196,106,838.70 80,905,481.08 254,927,146.23
买入返售金融资产
存货 14,528,334.86 7,050,536.15
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 13,141.70 25,242.05
流动资产合计 427,329,833.37 196,485,578.94 196,368,692.75 254,942,715.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 4,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 21,083,825.92 187,084,486.50 41,281,004.27 124,199,959.47
投资性房地产
固定资产 183,224,658.02 98,653.60 193,041,717.37 127,151.40
在建工程 32,000,000.00 32,000,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 13,814,337.50 15,378,066.20
开发支出
商誉 29,276,149.59 19,879,414.42
长期待摊费用 235,018.84
递延所得税资产 1,511,992.70 2,590,259.67
其他非